企業專利管理——專利信息檢索與分析

2022年12月26日

本期是“企業專利管理”專利檢索與分析系列第2期，以下主要介紹企業專利管理中常用的專利數據檢索、篩選的路徑和基本方法。

專利數據檢索和篩選，是指基於企業產品所含技術，對相關國家或地區存在的專利進行收集、整理和分類，以篩選出與企業產品的技術方案高關聯的專利。數據檢索和篩選工作是預警工作的基礎環節，也是最重要的步驟之壹。

1.數據檢索和篩選的準備
①分解預警產品的技術方案，找準、找全產品的各個技術特征，為檢索工作做好前期準備；
②確定檢索目的，便於有針對性地開展檢索工作。按檢索目的不同，數據檢索可分為專利技術信息檢索、新穎性和創造性檢索、專利族檢索和法律狀態檢索等；
③確定準確的檢索時間範圍，根據預警產品技術方案確定的時間、檢索目的、相關國家或地區專利的保護期限等因素進行確定。

2.常用的檢索途徑

檢索途徑（又稱檢索入口）是用戶作為檢索依據文獻的特征，常用檢索途徑包括：
專利分類號檢索——國際專利分類號、各國專利分類號、特定出版物使用的特定分類號；
名稱檢索——專利申請人、專利權人、專利出讓人、專利受讓人、發明人、設計人等；
專利文獻號檢索——包括申請號、公開號、公告號、專利號；
關鍵詞檢索——根據前期產品技術方案的分解結果列舉的與技術特征相關的各個關鍵詞。

3.檢索式的確定
應根據檢索目的，通過邏輯運算符連接不同的檢索入口確定檢索式。通常情況下，所輸入的條件越少，檢索式越簡單，所查到的專利量越大，查全率越高，但非關聯專利的數量也會增加；
如果根據檢索人員或技術人員的經驗判斷，通過檢索查得的資料過多而導致非關聯專利的增加，則視情況增加條件，如果查得的資料過少則視情況減少或放寬條件。

4.數據庫的選擇

數據庫的選擇應根據產品意欲出口的國家或地區、預警的預期效果、各數據庫文獻存儲量、時間跨度、更新速度及使用費用等情況確定，常用的數據庫如下：
公用數據庫：世界知識產權組織數據庫、日本專利數據庫、歐洲專利數據庫、美國專利商標數據庫、中國專利檢索系統等；
商用數據庫：智慧芽、黑馬、Delphion、Derwent Innovation In誒ex（DII）、STN Express、Patsnap、IncoPat等。
初步檢索後，對初步檢索的結果進行分析研究，判斷初步檢索結果的準確性和全面性，對於誤檢、漏檢數據進行分析，找出原因，調整檢索式，進行再次檢索。

5.數據篩選
在確定檢索結果的全面性基礎上，根據檢索結果展開數據篩選工作，通過初步篩選剔除不相關專利、失效專利以及重復專利。將通過初步篩選獲得的專利整理形成數據庫，為開展數據對比分析工作奠定基礎。
逐篇閱讀和理解初步篩選出的專利，與本企業產品所含技術方案進行比對，並結合技術相關性、保護範圍等多角度對專利檢索結果進行人工篩選，篩選出高關聯專利，為開展專利侵權分析工作奠定基礎。高關聯專利，是指與預警企業產品的技術方案直接相關或者相同的專利。

內容來源：南山創新發展和知識產權保護

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