近日，國家知識產權局發布關於政協十三屆全國委員會第五次會議第04321號（科學技術類196號）提案答復的函。其中提到，
國家知識產權局關於政協十三屆全國委員會第五次會議第04321號（科學技術類196號）提案答復的函
王靜等7位委員：
妳們提出的《關於破解科技成果轉化落地難的提案》收悉，結合科技部意見，現答復如下。
今年，妳們的提案被列為全國政協重點督辦提案，我局高度重視提案辦理工作，集中力量重點辦理。分管領導主持召開了創新主體知識產權轉化運用座談會，邀請第壹提案人王靜委員、協辦單位科技部有關同誌以及來自高校、科研院所、企業、服務機構等單位的11位專家參會，從知識產權視角，就科技成果轉化中的政策創新、機制協同、平臺支撐、工具指導等方面進行面對面交流探討。並會同全國政協提案委員會辦公室、科技部赴江蘇無錫、蘇州等地開展知識產權轉化運用工作專題調研，充分了解高校和科研院所在提升專利產出質量、促進專利技術商業化、創新專利轉化體制機制等方面的經驗做法和工作成效，以及企業利用專利解決技術難題，推動創新發展的典型做法，實地了解剖析“不能轉”“不願轉”“不會轉”等問題原因，廣泛聽取意見建議，共同研究破解舉措，切實提高提案辦理工作的實效性。
壹、關於“提高專利質量，讓成果真正‘值得轉’”
（壹）樹立質量導向。我局聯合教育部、科技部、中科院等部門分別印發實施推動高等學校、科研組織知識產權工作高質量發展的壹系列政策文件，鼓勵高校和科研院所堅持質量優先，突出轉化導向，完善知識產權管理體系，建立健全重大項目知識產權管理流程、專利申請前評估制度和職務科技成果披露制度，加強專業化機構和人才隊伍建設。同時，會同教育部開展高校知識產權試點示範工作，共確定110所試點示範高校，其有效發明專利擁有量占全國高校的60.5%，發揮引領帶動作用。
（二）優化考核評價。科技部推動印發《國務院辦公廳關於完善科技成果評價機制的指導意見》，明確提出堅持科技創新質量、績效、貢獻為核心的評價導向，堅持科學分類、多維度評價，解決分類評價體系不健全以及評價指標單壹化、標準定量化、結果功利化的問題。會同教育部、財政部等9部門開展科技成果評價改革試點工作，推動試點單位強化擔當意識，建立健全多元分類評價體系，堅決扭轉簡單量化、重數輕質的評價傾向，更好激發科技人員積極性和創造性。在聯合教育部和我局印發的提升高等學校專利質量政策文件中，要求高等學校優化考核評價體系，將專利質量和轉化運用等指標作為職稱晉升、績效考核、崗位聘任等重要依據。
（三）加大培訓力度。我局加強知識產權培訓基地建設，重點依托高校在全國19個省（自治區、直轄市）布局建設26家國家知識產權培訓基地，面向高校、科研院所、企業等創新主體需求，有針對性地開展專利申請、專利運營、知識產權創新與保護等培訓，以及產學研聯合培養等工作。加強知識產權培訓精品課程建設，2019年至今，每年錄制精品課程20余門，涵蓋專利商標實務、知識產權保護與運用等內容，累計上線遠程精品課程70余門，向高校和公眾免費開放，為高校知識產權人才培養提供課程資源支持，有效提升知識產權綜合能力。
二、關於“鼓勵協同創新，完善知識產權確權制度，提供技術成果工程化的種子基金，實現第壹步的‘如何轉’”
（壹）完善知識產權確權制度。我局推動完成第四次《專利法》修改，明確“單位可以依法處置其職務發明創造申請專利的權利和專利權，促進相關發明創造的實施和運用”，新增“國家鼓勵被授予專利權的單位實行產權激勵”的條款，強化對創新者的產權激勵。聯合教育部、科技部出臺《產學研合作協議知識產權相關條款制定指引（試行）》，引導各方在產學研合作之初就明晰知識產權歸屬和權益分配，降低產學研合作的知識產權權屬糾紛風險。
科技部推動完成《科技進步法》修訂，明確“按照國家有關規定推進知識產權歸屬和權益分配機制改革”。會同我局等8部門開展職務科技成果賦權改革試點工作，分領域選擇40家高等院校和科研機構開展為期3年的試點，賦予科研人員對專利等職務科技成果的所有權或長期使用權，更大力度激發科技成果轉化的內在動力。
（二）提供引導基金支持。為進壹步加強對科技創新和科技成果轉化的直接融資支持，2015年，科技部、財政部設立國家科技成果轉化引導基金，通過設立創業投資子基金的方式引導帶動金融資本和民間投資向科技成果轉化集聚。轉化基金堅持“投早、投小、投硬科技”的原則，要求子基金以不低於轉化基金出資額3倍且不低於子基金總額50%的資金，投資於轉化利用財政資金形成科技成果的企業，其他投資應投向國家重點支持的高新技術領域。截至2021年底，轉化基金已批準設立36支子基金，總規模達624.30億元，其中轉化基金認繳出資148.54億元，財政資金壹層放大比例為1：4.2。子基金已累計投資291.46億元，帶動社會資本同步投資846.42億元，投資536家企業，轉化864項財政資金支持形成的科技成果，已投企業中已有26家企業科創板上市，4家創業板上市，1家港股上市。
（三）暢通轉化運用渠道。新修訂的《專利法》創設專利開放許可制度，為專利轉化運用提供新途徑、新模式。我局紮實推進專利開放許可制度落地實施，印發專利開放許可試點工作方案，指導多個省份開展先行探索。截至2022年8月，共組織篩選4000多件有市場化前景的專利試點開放許可，精準匹配推送至近2萬家中小微企業，促成許可項目600余項。印發《關於促進和規範知識產權運營工作的通知》，提出深化知識產權運營體系建設的系列措施，推動暢通知識產權轉化運用渠道。聯合財政部實施專利轉化專項計劃，先後支持16個成效突出的省份，推動高校和科研院所專利技術向中小企業轉化實施。據統計，2021年，全國高校和科研院所向中小企業轉讓許可專利次數增長率達到33%，增速是專項計劃開展前壹年的2.6倍；16個重點省份高校和科研院所專利轉讓許可次數、向中小企業轉讓許可的次數和惠及企業數均占全國的九成左右，引導作用和實施成效明顯。
三、關於“設立各級或第三方技術評估和轉移轉化機構或平臺，讓科研單位‘敢於轉’”
（壹）支持建設技術轉移機構平臺。我局會同科技部、證監會，重點支持中國技術交易所、上海技術交易所、深圳證券交易所等機構建設國家知識產權和科技成果產權交易機構，在全國範圍內開展知識產權轉讓、許可等運營服務，加快推進知識產權交易服務。科技部持續優化布局技術轉化服務網絡，截至目前，全國已建設11家國家技術轉移區域中心、420家國家技術轉移（示範）機構、1500余家省級技術轉移示範機構，以及40余家市場化技術交易市場（所），基本形成覆蓋全國縣級及以上地區的技術轉移服務網絡。
（二）強化高校和科研院所專業機構建設。我局會同教育部推動110所知識產權試點示範高校發揮引領帶動作用，強化知識產權管理運營機構設置和專業人員配備，切實加大政策支持、資金投入和條件保障力度，有效提升高校知識產權機構和人員的專業化能力，以專業的指導和服務解決“不敢轉”的後顧之憂。科技部、教育部印發《關於進壹步推進高等學校專業化技術轉移機構建設發展的實施意見》，並開展首批20家高校試點工作，推進高校技術轉移機構高質量建設和專業化發展。
下壹步，我局將會同科技部等相關部門，圍繞破解科技成果轉化難題，不斷完善政策、健全機制、強化指導、優化服務，著力提高專利質量、運用效益和服務能力，促進更多科技成果向現實生產力轉化。
衷心感謝妳們對知識產權工作的關心和支持，希望繼續關註知識產權事業發展，提出更多的寶貴意見和建議。
國家知識產權局
2022年8月31日
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