越来越多的企业因知识产权问题中止或终止IPO，科创板监管部门对企业专利权属、稳定性及新颖性的问询、审核及监管日趋严格，本文整理了一些IPO实践中常见的知识产权问题和相关建议，以供大家参考。

 科创板——激励创业  引领创新  

发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市应符合科创板定位，企业需面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，符合国家战略，科技创新能力突出，拥有关键核心技术，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性。

 科创企业——主营业务需具备持久竞争力  

从证监会和上交所等出台的一系列文件指引可以看出，符合条件的科创板企业主营业务需具备持久的竞争优势。

主营业务的竞争优势主要依托于企业领先的核心技术和持续的创新能力，而这些技术和能力最终都要通过知识产权来论证说明，这要求企业不仅得拥有相关的核心技术专利、商标和版权（特别是发明专利），同时要有完备的知识产权保护体系，并且无权属、侵权、不稳定性等知识产权风险，以保证企业持续的营业能力和持久的竞争力。

 企业IPO过程中常见的知识产权问题  

1. 企业核心技术是否拥有专利，尤其是发明专利？

2. 企业核心技术和知识产权是否清晰、完整、独立、可持续？

3. 企业专利保护是否覆盖企业全部产品？

4. 企业知识产权来源是否合法，权属是否清晰，是否存在纠纷？

5. 知识产权专业交叉型问题是否妥善应对和处理？

6. 知识产权管理的内部管控制度是否建立健全并有效运行？

7. 核心技术未授权发明专利，如何体现技术先进性？如何建立竞争壁垒？

8. 企业核心技术、核心技术人员与专利之间的内在联系；

9. 核心技术人员发明是否构成职务发明，是否违反竞业禁止、保密协议？

10. 上市前遇到的知识产权风险纠纷未能及时有效地规避和处理；

11. 上市前对知识产权基本情况把握和表述不清；

12. 上市前知识产权转让许可事项末按市场规则处理；

13. 注册制背景下企业知产权问题监管缺失……

• 做好自身核心技术发明专利的挖掘和布局，储备自主知识产权；

• 做好FTO侵权分析以及核心专利的稳定性分析；

• 建立完善的企业知识产权管理体系和法律风险防范体系；

• 做好知识产权资产盘点和上市风险诊断；

• 做好专利申请独立查新检索报告；

• 专利技术、主营业务、 核心技术人员做到三位一体；

• 持续保持核心技术及核心技术人员的稳定性；

• 建立核心技术和友商风险管控制度；

• 借助专业机构做好企业知识产权信息披露……

• 做好知识产权风险评估与应对策略；

• 做好问询环节知识产权问题答复与应对；

• 积极应对专利诉讼/无效等知识产权纠纷；

• 补充和完善招股书知识产权披露内容……

• 做好企业知识产权管控及运营，激发组织创新活力；

• 知识产权资产定期盘点与优化；

• 核心技术持续创新和专利布局，保持知识产权成果技术先进性；

• 监控友商，防控专利风险，健全风险管控体系；

• 挖掘和运用专利情报，加速产品技术研发……

1. 知识产权全面诊断
   

2. 专利申请定位/规划

3. 专利挖掘

4. 专利布局

5. 高价值专利撰写

6. 专利风险/纠纷排除

7. 专利信息披露

8. 专利预警分析

9. 专利情报分析

10. 竞争对手监控

11. 风险管控解决方案

12. 其它定制服务

中一知识产权

专注知识产权服务18载

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