为了便于理解检索思路，简单介绍下本文中检索思路和检索策略的定义。本文中，检索思路指的是：从获得一篇待检索专利到检索中止时，检索所经过的路径。本文中的检索策略指的是：在某个时间段采用的检索逻辑。常见的检索策略有块检索、探矿式检索、追踪式检索等等。

       检索思路是完整的链条，而检索策略是阶段性的。在实际检索过程中，一个检索思路里常需要使用各种检索策略。

       专利检索工作有时会出现以下情况：

       1.不同的人在检索同一份专利时，检索思路有差别；

       2.同一个人在检索不同的专利时，检索思路有差别；

       3.同一个人在不同的时期，检索同一份专利的检索思路有差别。

       这是因为，每个专利技术的内容不一样，每个专利权人的情况不一样，每个专利检索工程师的技术背景也不一样。

       有人习惯先进行全要素块检索，有人习惯先进行追踪检索，检索思路的随机性会对检索结果有影响。那么，有没有一种检索思路，能降低检索结果的不确定性呢？

图1 随机检索的示意图

图2 按照逻辑顺序检索的示意图

       如图1所示，随机性检索容易产生一些没有被覆盖的空白区，同时也会导致部分检索结果的重复性较高。检索工作是对思维的考验，好的检索思路需要借助结构化思维，尽量做到不重不漏。

       笔者在多年的检索实践中，总结了一个检索策略的使用顺序，这个顺序考虑了专利文献的特点、常用数据库的特点、专利检索工程师的工作习惯等等。按照这个顺序进行现有技术检索，能减少检索的随机性，提升获得对比文件的成功率。并且，将检索思路流程化的方式，能减少由于探索而产生的时间消耗，对提高检索效率有一定的作用。

图3 检索思路示意图

1.在专利数据库中，对专利权人和发明人进行检索。

       在现有技术中，大多数发明创造都是在已有技术上的技术改进。一些较大企业的申请量数量巨大，从图4可以看出，一些企业仅一年的专利授权量就数以千计。这些数量巨大的专利之间常常存在一定的关联。对专利权人和发明人进行追踪检索，是较快获得相关专利的方法之一。

图4 2022年国内发明专利授权量居前十位的企业[1]

       在对专利权人和发明人进行检索时，需要考虑语言的影响。由图5“五局主要统计指标信息图”可以看出，各局的专利申请来源地有较大差别。假如专利权人来自外国，则需要着重检索外国专利文献，例如，专利权人来自美国，需要考虑使用英语在美国专利中进行检索。

图5 2022年五局主要统计指标信息图[2]

2.在期刊论文数据库中，对专利权人、发明人进行检索。

       将在期刊论文数据库中的检索设置为第2步，原因如下：

       对于一些高校、研究所、国企等注重论文发表的单位，早些时候，由于专利知识的普及程度等原因，期刊论文成为X、Y文献的情况时有发生。

       随着专利申请意识的增强，期刊论文成为X、Y文献的情况不再常见。但由于硕博论文或综述性的期刊论文经常会对技术进行综述性地介绍，这能够帮助专利检索工程师更快、更全面地了解现有技术，能够减少检索工作中的弯路。

       对于技术特征较多的权利要求，通过阅读专利权人或发明人撰写的相关技术的论文，方便专利检索工程师准确地确定发明点，从而提高检索效率。

3.在期刊论文数据库中，选取技术关键词，进行“篇关摘”或“全文”检索。

       第1步和第2步的检索工作中，由于检索比较有针对性，通过阅览相关专利和相关期刊，能够获得一些较为精准的关键词。

       期刊论文数据库相对于专利数据库的区别之一是：使用关键词检索较为便捷。由于期刊或者硕博论文的发表有门槛限制，因此，在期刊论文数据库检索获得的信息较为精准。在期刊论文数据库中继续进行检索，以对现有技术有进一步的了解，从而能够扩展更多的关键词。关于关键词的扩展，期刊论文数据库对上下位关键词的扩展有很大的帮助。

       关于外文关键词的扩展，专利检索工程师也可以借用期刊论文数据库。硕博论文均有英文摘要和英文关键词，部分期刊论文有英文摘要。

       此外，专利检索工程师还可以使用翻译工具进行关键词扩展。中国知网的翻译助手，不只给出了词语，还给出每个词来源数量，这些数量的多少对关键词的选取有参考价值。

图6 中国知网翻译助手内容节选[3]

4.在专利数据库中，选取技术关键词，进行关摘检索或全文检索。

       在第1-3步之后，已经积累了较多的关键词，这时，选择在专利数据库中进行检索，就减少了用于扩展关键词工作的时间，可以直接进行块检索。检索工作中，通常先进行查准再进行查全。查准时，先进行全部检索要素的检索，再进行部分检索要素的检索。

5.在专利数据库中，使用分类号进行检索。

       通过关键词检索之后，很容易获得对应的分类号。关键词的扩展难以穷尽，使用分类号检索弥补了使用关键词检索的一些弊端。尤其是机械领域或生活领域，由于专利权人的类型广泛，同一个部件经常会有很多名称，有时一些技术术语是专利权人自定义的，对于这种情况，分类号检索很有帮助。

6.其它网络资源：微信、百度、淘宝、视频网站等。

       在经过步骤1-5后，若还没有找到对比文件，可以考虑在其它网络资源中进一步检索。常见的网络资源包括：微信、百度、淘宝、视频网站等。

       其中，微信“搜一搜”是一种便捷、免费的检索手段。微信公众号中经常出现专业文章，并且微信“搜一搜”的信息来源广泛，获得的信息更全面。笔者在检索某材料的参数时，曾通过微信“搜一搜”检索到涉及这种材料的参数的文章，文章中通过表格列举了该参数的各种数据，虽然公众号文章的日期不能用，但根据以往的经验，可以判断该文章给出的数据来源于书籍，之后在工具书中找到了该表格。

图7 使用微信“搜一搜”检索示例

       专利检索的工作过程犹如断案，会不断的出现新的线索，可以将线索铺开检索，也可以将线索作为牵引线，沿牵引线提取文献。检索过程中，边检索边思考。俗语说“熟能生巧”，检索过程中，不断地练习、总结、优化、创新，最后将不再受已有的检索策略的限制，达到“无招胜有招”的境界。

参考文献

[1] 国家知识产权局，国家知识产权局2022年度报告，(2023-06-05),

https://www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp?i_ID=185538&colID=3249.

[2] 国家知识产权局，《2022年五局主要统计指标信息图》（中文版），(2023-06-12),

https://www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp?i_ID=185670&colID=90.

[3] 中国知网，CNKI学术翻译|翻译助手，（2023-09-26），https://dict.cnki.net/index#.

来源：智专北斗